监管进一步规范公募基金管理人开展证券交易 | 基金周报10.6

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市场回顾展望

市场方面：节前一周A股整体震荡调整证券交易。上证指数、沪深300、创业板涨跌分别为-0.70%、-1.32%和-0.47%。申万一级行业来看大多数行业下跌，医药生物、机械设备、电力设备、环保行业上涨，其中，非银金融、房地产、食品饮料、有色金属等行业领跌。

基金方面：债券型基金微微下行、股票型基金下行0.43%证券交易。偏股混合型基金方面，国融融盛龙头严选混合A、东方人工智能主题混合A、格林创新成长混合A周收益率达6.47%、5.72%和5.22%；偏债混合型基金方面，中欧瑾添混合A、博时浦惠一年持有期混合A、华商双翼平衡混合C周收益率达1.47%、1.44%和1.17%。

上周市场主要指数表现

上周新发基金产品情况

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数据截止时间：2023年10月6日

数据来源：choice金融终端

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基金市场要闻回顾

监管进一步规范公募基金管理人开展证券交易证券交易。监管机构近日在业内下发通知，要求持续优化公募基金券商交易模式，规范公募基金管理人开展证券交易。其中，2017年11月交易模式转换试点后设立的公募基金管理人，符合一定条件的可以选择租用券商交易单元开展证券交易：一是，取得公募基金管理业务资格满3年，公司洽理健全，财务状况良好；二是，最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，未受到重大行政监管措施，未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为，或者不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查的情形；三是，具备健全有效的投资管理、内部控制与风险管理制度，具备与相关业务操作和证券公司客户交易行为管理要求相匹配的信息技术系统，能够有效防范交易异常的风险；四是，中国证监会及证券交易所规定的其他条件。

基金公司踊跃布局中证2000指数相关产品 排队待批基金已逾30只证券交易。基于对微小盘股投资前景的看好，基金公司踊跃布局中证2000指数相关产品，排队待批的中证2000指数相关基金已逾30只，作为指数基金“Plus版”的增强策略产品更是获得扎堆布局。业内判断，小盘股的驱动逻辑是科技新产业的崛起逻辑，中小盘占优可能是未来3-5年时间维度A股市场的风格特征。

抄底资金来了！近十年最大规模申购证券交易。国庆假期港股震荡，一批在港上市的港股ETF却得到抄底资金追捧。数据显示，10月3日，港股市场出现调整，恒生指数跌2.69%，国企指数跌超3%，而10月4日港股调整继续，上述指数跌幅均在1%上下。而震荡之下，华夏恒指ESG ETF于10月3日获得近67亿港元的大额净申购，这是香港近十年来最大规模的机构投资者申购。此外，恒生投资管理旗下的恒生中国企业ETF也获得超过24亿净申购。

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本周新股申购提醒