【金融行业】证监会拟加强公募基金证券交易管理要求——监管政策周报

吕思聪兴业研究公司金融行业高级研究员

陈 昊兴业研究公司金融行业高级研究员

金融监管证券交易，周报

本周发文：1、证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见；2、证监会就《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见；3、证监会、国资委联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》；4、外汇局发布《关于进一步深化改革 促进跨境贸易投资便利化的通知》；5、交易商协会完善承销机构市场化评价机制，推动银行间债券市场高质量发展；6、国务院印发《全面对接国际高标准经贸规则推进中国（上海）自由贸易试验区高水平制度型开放总体方案》；7、财政部就《全国社会保障基金境内投资管理办法（征求意见稿）》公开征求意见证券交易。

监管动态：1、中共中央政治局召开会议；2、中共中央召开党外人士座谈会；3、潘功胜：加快现代中央银行制度建设 构建中国特色现代金融体系；4、易会满：全力维护资本市场平稳运行，更好发挥资本市场枢纽功能；5、财政部回应穆迪下调我国主权信用评级展望；6、全国农村产权流转交易规范化建设工作座谈会召开；7、国资委党委召开推进中央企业巡视整改专项治理工作专题会；8、李超：将持续做好期货法配套法规制度的“立改废”工作；9、管圣义：夯实基础服务平台，助力银行理财高质量发展；10、国家数据局：支持平台企业在推动数字经济发展中发挥更加积极作用证券交易。

监管处罚：1、公安部会同证监会组织开展证券领域重点案件集中收网行动；2、各地金融监管局、金融监管分局公布80起行政处罚案件；3、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为；4、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为证券交易。

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