中泰证券前员工违规炒股 交易金额超7000万亏损54万罚款3万

11月9日，天津证监局公告一则行政处罚决定书，当事人为中泰证券天津分公司前员工王某证券员工。其于2019年5月20日至2021年2月26日在公司担任理财经理。

天津证监局表示，经查，作为证券从业人员，王某在中泰证券天津分公司工作期间，曾借用“王某1”、“孙某然”、“李某”、“王某祥”等四个中泰证券账户普通账户违规买卖证券,合计交易金额约7054.46万元,亏损54.11万元证券员工。

上述四个账户均开立于天津长江道证券营业部，部分账户开立几天内即交由王某使用，使用时间均在王某任职理财经理期间证券员工。值得注意的是，除借用账户外，王某还向多名账户所有方借用资金交易。

具体而言，“王某1”账户于2019年9月4日开立，王某使用时间为9月5日至2021年1月8日，交易金额约681.29万元,亏损1.10万元(扣除税费后,下同)证券员工。交易资金部分借自王某1。

“孙某然”账户于2020年5月29日开立，王某使用时间为2020年6月1日至2021年1月11日，交易金额约3591.84万元,亏损28.01万元证券员工。交易资金部分借自赵某。

“李某”账户于2019年5月15日开立，王某使用时间为2020年7月7日至2020年8月31日，交易金额约529.60万元,亏损10.79万元证券员工。交易资金部分借自孙某桥、李某夫妇。

“王某祥”账户于2019年10月15日开立，王某使用时间为2019年11月22日至2021年2月26日，交易金额约2251.73万元,亏损14.21万元证券员工。交易资金部分借自王某祥、王某2父子。

天津证监局表示，王某的上述行为违反了“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的规定，根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，最终决定对其罚款3万元证券员工。