四川大决策证券被责令改正：员工无投顾资格提供服务

中新经纬5月4日电 四川大决策证券投资顾问有限公司(下称四川大决策证券)因员工无投顾资格提供服务等问题，被四川证监局责令改正证券资格。

四川证监局网站截图

四川证监局4日公布的监管措施信息显示证券资格，经查，四川大决策证券存在以下问题：

一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；

二是个别员工存在误导性宣传情形；

三是公司合规管理、风险控制机制不健全证券资格。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券采取责令改正的行政监督管理措施证券资格。

同时，四川证监局要求，四川大决策证券应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向该局提交书面报告证券资格。四川证监局将在日常监管中持续关注公司整改情况，并对整改情况进行核查。